Alpina Capital AG: Informationspflichten nach Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)
Gestützt auf Art. 8 FIDLEG informieren wir Sie gerne wie folgt:
a) Name und Adresse des Finanzdienstleisters
Die mit Ihnen gegebenfalls vereinbarte Finanzdienstleistung wird erbracht von:
Alpina Capital AG
Weidstr. 9b
6300 Zug
b) Tätigkeitsfeld und Aufsichtsstatus
Alpina Capital AG bezweckt die Erbringung von Dienstleistungen im Finanzbereich. Der Geschäftsbereich kann insbesondere umfassen:
a) die Anlageberatung
b) die Vermögensverwaltung
c) die Verwaltung von Kollektivvermögen
d) die Entwicklung von Finanzprodukten
e) das Erbringen von unterstützenden Dienstleistungen der allgemeinen Finanz- und Vermögensberatung.
Die Erbringung der individuellen Vermögensverwaltung umfasst die Vermögensverwaltung für hauptsächlich in der Schweiz und Deutschland domizilierte institutionelle Kunden, professionelle Kunden und Privatkunden gemäss FIDLEG (Art. 6 Abs. 3 i.V.m. Art. 17 Abs. 1 FINIG) sowie das Erbringung von Anlageberatungsdienstleistungen für institutionelle Kunden, professionelle Kunden und Privatkunden i.S. des FIDLEG, namentlich auch für schweizerische und jede Art von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen (Art. 3 lit. c. Ziff. 4 FIDLEG).
Die Alpina Capital AG verfügt über die erforderlichen Bewilligungen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA (www.finma.ch) zur Erbringung dieser Finanzdienstleistungen.
c) Möglichkeit zur Einleitung von Vermittlungsverfahren vor einer anerkannten Ombudsstelle
Die Alpina Capital AG ist bei der folgenden Ombudsstelle angeschlossen:
Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)
Talstrasse 20
8001 Zürich
Als Kunde einer Finanzdienstleistung der Alpina Capital AG haben Sie im Falle von Streitigkeiten die Möglichkeit, ein Verfahren vor der Ombudsstelle einzuleiten, welche dieses unbürokratisch, fair, rasch, unparteiisch und für Sie kostengünstig oder kostenlos erledigt.
d) Die allgemeinen, mit Finanzinstrumenten verbundenen Risiken
Finanzinstrumente sind stets mit Risiken verbunden. Diese können sich zu Ihren Gunsten oder zu Ihrem Nachteil auswirken. Wir bitten Sie, die Publikation „Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten“ der Schweizerischen Bankiervereinigung (www.swissbanking.ch) zu konsultieren, die im Internet und bei Ihrem Kundenberater kostenlos erhältlich ist.
Bei Fragen wenden Sie sich bitte an Ihren Kundenberater.
e) Die persönlich empfohlene Finanzdienstleistung und die damit verbundenen Risiken und Kosten
Im Falle eines mit der Alpina Capital AG abgeschlossenen Vertrages hat die Alpina Capital AG das Recht und die Pflicht, im vereinbarten Rahmen für Sie Anlagen auszuwählen und Ihr Vermögen in diese zu investieren. Die Alpina Capital AG ist in ihren Anlageentscheiden im Rahmen des abgeschlossenen Vertrages frei. Diese Anlagen können zu einer Wertsteigerung, aber auch zu einem Verlust führen.
Die Alpina Capital AG garantiert weder eine Rendite noch einen Erfolg der Anlagetätigkeit.
Im Zusammenhang mit erbrachten Finanzdienstleistungen können Kosten und Gebühren von Alpina Capital AG sowie von Dritten erhoben werden. Diese Kosten und Gebühren werden dem Kunden nach Vertragsabschluss oder mit dem Kauf eines Anlageprodukts in Rechnung gestellt. Fragen zu Kosten und Gebühren werden gerne kostenlos beantwortet.
f) Die im Zusammenhang mit der angebotenen Finanzdienstleistung bestehenden wirtschaftlichen Bindungen an Dritte
Die Alpina Capital AG ist in der Ausübung der angebotenen Finanzdienstleistungen unabhängig. Sie informiert ihre Kunden, dass die als Fondsleitung tätige Alpina Fund Management S.A. in Luxembourg eine Tochtergesellschaft von ihr ist. Für die Kunden könnte das Risiko bestehen, dass die Alpina Capital AG in der Vermögensverwaltung und -beratung Finanzinstrumente der Tochtergesellschaft bevorzugt. Die Alpina Capital AG achtet aber auf eine ausgewogene Auswahl der Finanzprodukte aufgrund nachvollziehbarer objektiver Kriterien.
Der Kunde ist sich bewusst und akzeptiert, dass die Alpina Capital AG im Rahmen ihrer Vermögensverwaltungstätigkeit oder bei Gelegenheit der Auftragserfüllung Leistungen (z.B. Retrozessionen, Kick-backs, Finder’s fees, Bestandespflegekommissionen etc.) von Dritten (Banken, Fondsgesellschaften, Emittenten, etc.) erhält oder erhalten könnte. Diese Leistungen Dritter können je nach Anlageprodukt oder Anbieter unterschiedlich sein.
Des Weiteren trifft die Alpina Capital AG die notwendigen Vorkehrungen, um Interessenkonflikte in Zusammenhang mit ihrer Geschäftstätigkeit zu vermeiden und ihre Kunden vor Nachteilen zu schützen. Wenn ein Interessenkonflikt nicht vermieden werden kann, wird dieser Konflikt den Kunden mitgeteilt und die entsprechenden Massnahmen werden nur mit Zustimmung der Kunden ergriffen.
g) Das berücksichtigte Marktangebot
Die Alpina Capital AG bietet bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Finanzinstrumente und -lösungen an, die von der Alpina Capital AG oder Dritten entwickelt oder verwaltet oder kontrolliert werden.
Alpina Capital AG bietet Finanzdienstleistungen und -instrumente an, welche einen Bezug zur Alpina Fund Management S.A. in Luxembourg haben können.
Gültig ab 2022
Alpina Capital AG